【頒布時間】1997-5-6【標(biāo)題】鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理暫行辦法【發(fā)文號】【失效時間】【頒布單位】鐵道部
【法規(guī)全文】
鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理暫行辦法
鐵道部
第一章 總 則
第一條 為了加強對鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，提高監(jiān)理工作水平，保障其依法開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，促進鐵路建設(shè)監(jiān)理工作健康發(fā)展，確保建設(shè)監(jiān)理在鐵路建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，根據(jù)建設(shè)部、鐵道部關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理有關(guān)規(guī)定的精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡稱“監(jiān)理單位”），是指取得監(jiān)理《資質(zhì)等級證書》（含《資質(zhì)等級證書（暫定）》），具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所或工程設(shè)計、工程建設(shè)咨詢及科學(xué)研究單位中承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的專設(shè)機構(gòu)。
第三條 監(jiān)理單位資質(zhì)按一級法人審定。必要時，可設(shè)立不獨立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機構(gòu)（監(jiān)理分公司），由監(jiān)理單位法人申請登記，經(jīng)登記主管機關(guān)核準(zhǔn)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》，在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動。
第四條 本辦法所稱監(jiān)理單位資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的人員素質(zhì)、資金數(shù)量、專業(yè)技能、檢測手段、管理水平及監(jiān)理業(yè)績等。
第五條 監(jiān)理單位的資質(zhì)管理工作由鐵道部建設(shè)司歸口負(fù)責(zé)，具體工作由部工程建設(shè)監(jiān)理總站（以下簡稱“部監(jiān)理總站”）負(fù)責(zé)實施。
第二章 監(jiān)理單位的設(shè)立
第六條 各鐵路局（集團公司），具有乙級（含）以上《工程勘察證書》和《工程設(shè)計證書》的勘測設(shè)計單位，部屬科研單位及高等院校（醫(yī)學(xué)院、師范學(xué)院除外），工程、建筑、通號總公司直屬的工程建設(shè)咨詢單位，均可申請設(shè)立監(jiān)理單位。
第七條 設(shè)立監(jiān)理單位或申請兼承監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位（以下簡稱“監(jiān)理單位”），必須提出設(shè)立監(jiān)理單位申請書。申請書報部監(jiān)理總站初審，經(jīng)部建設(shè)司核定其暫定資質(zhì)等級及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍，報部批準(zhǔn)后發(fā)給《資質(zhì)等級證書（暫定）》?！顿Y質(zhì)等級證書（暫定）》亦按照本辦法第十四條
規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，分為暫定甲級、暫定乙級、暫定丙級。
第八條 取得《資質(zhì)等級證書（暫定）》的單位，必須向工商行政管理機關(guān)申請登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事監(jiān)理活動。監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)銀行開立賬戶，并接受財務(wù)監(jiān)督。
第九條 監(jiān)理單位自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起兩年內(nèi)暫不核定資質(zhì)等級；滿兩年后可申請核定資質(zhì)等級。
第十條 設(shè)立監(jiān)理單位申請書應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）監(jiān)理單位名稱、地址及其成立機構(gòu)的上級批準(zhǔn)文件；
（二）法定代表人或單位組建負(fù)責(zé)人的姓名、年齡、職稱、學(xué)歷、工作簡歷及任職令；
（三）擬擔(dān)任監(jiān)理工程師的人員一覽表，包括姓名、年齡、專業(yè)、職稱、監(jiān)理工程師培訓(xùn)情況及任職令（或聘用合同）；
（四）單位所有制性質(zhì)及章程（草案）；
（五）上級主管部門名稱；
（六）注冊資金數(shù)額及驗資證明；
（七）主要檢測設(shè)備；
（八）申報監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍。
第十一條 監(jiān)理業(yè)務(wù)需跨部門的，經(jīng)部資質(zhì)初審合格后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。
第十二條 凡擬承擔(dān)鐵路工程（含合資鐵路和地方鐵路）監(jiān)理任務(wù)的監(jiān)理單位，還必須填報《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證申請書》，由部監(jiān)理總站初審，經(jīng)部建設(shè)司核定，報部批準(zhǔn)后，發(fā)給《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》，方可承接鐵路工程監(jiān)理任務(wù)。
第三章 監(jiān)理單位資質(zhì)等級
第十三條 監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲、乙、丙三個等級。
第十四條 監(jiān)理單位各等級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）甲級：
1．由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經(jīng)濟師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；
2．取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于50人，且專業(yè)配套，其中高級工程師不少于10人，高級經(jīng)濟師不少于3人；
3．注冊資金不少于100萬元；
4．一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個一等工業(yè)、交通項目或者5個一等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目。
（二）乙級：
1．由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經(jīng)濟師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；
2．取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于30人，且專業(yè)配套，其中高級工程師不少于5人，高級經(jīng)濟師不少于2人；
3．注冊資金不少于50萬元；
4．一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個二等工業(yè)、交通建設(shè)項目或者5個二等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目。
（三）丙級：
1．由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經(jīng)濟師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；
2．取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于10人，且專業(yè)配套，其中應(yīng)有高級工程師1人，經(jīng)濟師1人；
3．注冊資金不少于10萬元；
4．一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個三等工業(yè)、交通建設(shè)項目或者5個三等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目。
第四章 監(jiān)理單位的資質(zhì)定級與監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍
第十五條 監(jiān)理單位的資質(zhì)定級實行分級審批。
甲級監(jiān)理單位的資質(zhì)定級由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；
乙、丙級監(jiān)理單位的資質(zhì)定級由鐵道部審批。
第十六條 監(jiān)理單位領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照滿兩年，正式開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，監(jiān)理業(yè)績符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，可申請核定資質(zhì)等級。領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后兩年內(nèi)未開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的，不予核定資質(zhì)等級，其《資質(zhì)等級證書（暫定）》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》均需按程序重新辦理。
第十七條 申請核定資質(zhì)等級時，需要提交下列材料：
（一）資質(zhì)定級申請書；
（二）《資質(zhì)等級證書（暫定）》、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》和《營業(yè)執(zhí)照》副本；
（三）法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職令和有關(guān)證件；
（四）監(jiān)理人員一覽表及任職令；
（五）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》；
（六）其他有關(guān)證明文件。
第十八條 對申請核定監(jiān)理資質(zhì)等級的監(jiān)理單位，由部監(jiān)理總站對其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及監(jiān)理業(yè)績等進行綜合評審，提出初審意見。對于申請甲級資質(zhì)的，經(jīng)部建設(shè)司審核，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，發(fā)給甲級《資質(zhì)等級證書》；對于申請乙級資質(zhì)
的，經(jīng)部建設(shè)司審核，報部批準(zhǔn)后發(fā)給乙級《資質(zhì)等級證書》；對于申請丙級資質(zhì)的，經(jīng)建設(shè)司審批后發(fā)給丙級《資質(zhì)等級證書》，并報部核備。
領(lǐng)取《資質(zhì)等級證書》后，原核發(fā)的《資質(zhì)等級證書（暫定）》同時收回。
第十九條 監(jiān)理單位資質(zhì)等級原則上兩年核定一次。核定資質(zhì)等級時，對于不符合其資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)理單位，應(yīng)按其實際資質(zhì)條件重新核定資質(zhì)等級。
第二十條 核定資質(zhì)等級時可以申請資質(zhì)升級。申請資質(zhì)升級的監(jiān)理單位必須提報下列材料：
（一）資質(zhì)升級申請書；
（二）原《資質(zhì)等級證書》、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》及《營業(yè)執(zhí)照》副本；
（三）法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職令及有關(guān)證件；
（四）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》；
（五）其他有關(guān)證明文件。
資質(zhì)升級按本辦法第十五條規(guī)定的審批權(quán)限和第十八條規(guī)定的審批程序辦理。
資質(zhì)升級的監(jiān)理單位，在領(lǐng)取新《資質(zhì)等級證書》的同時，交回原有的《資質(zhì)等級證書》。
第二十一條 監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍：
（一）甲級監(jiān)理單位可以跨地區(qū)、跨部門監(jiān)理一、二、三等工程；
（二）乙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門二、三等工程；
（三）丙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門三等工程。
第二十二條 監(jiān)理單位必須在核定的資質(zhì)等級所限定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)從事監(jiān)理活動，不得超越資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。
第二十三條 監(jiān)理單位在核定等級后兩年以內(nèi)，其實際資質(zhì)條件確已達到上一個資質(zhì)等級，即本辦法第十四條（一）、（二）中的1、2、3規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請承擔(dān)上一個資質(zhì)等級規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務(wù)，按照本辦法第十五條規(guī)定的審批權(quán)限和第十八條規(guī)定的審批程序，由上一個等級的
資質(zhì)審批部門根據(jù)其資質(zhì)條件、實際業(yè)績和監(jiān)理需要予以核查、審批。
第五章 資質(zhì)證書管理
第二十四條 《資質(zhì)等級證書》及其副本采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的證書，甲級《資質(zhì)等級證書》蓋建設(shè)部印章，乙、丙級《資質(zhì)等級證書》蓋鐵道部印章。
《資質(zhì)等級證書（暫定）》及其副本亦采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的證書，在“資質(zhì)等級證書”后面加“（暫定）”字樣，甲、乙、丙三個等級的暫定證書均蓋鐵道部印章。
《監(jiān)理單位設(shè)立、定級、升級申請書》采用建設(shè)部統(tǒng)一印刷的格式，《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的手冊。
第二十五條 《資質(zhì)等級證書》及其副本、《資質(zhì)等級證書（暫定）》及其副本、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》具有同等法律效力。
第二十六條 監(jiān)理單位擬承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)持《資質(zhì)等級證書》（或《資質(zhì)等級證書（暫定）》）、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》及《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》，向建設(shè)項目的建設(shè)單位提出工程監(jiān)理投標(biāo)申請，中標(biāo)后由建設(shè)單位報上級主管部門核備。
第二十七條 監(jiān)理單位必須建立《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》，如實記載監(jiān)理業(yè)績，作為核定資質(zhì)等級的主要依據(jù)，必要時，部監(jiān)理總站可隨時通知有關(guān)監(jiān)理單位送驗。
第六章 變更與終止
第二十八條 監(jiān)理單位發(fā)生下列情況之一者，應(yīng)先向部監(jiān)理總站申請辦理有關(guān)手續(xù)后，再向工商行政管理機關(guān)申請辦理變更登記或者注銷登記。
（一）法定代表人或者技術(shù)負(fù)責(zé)人變更，應(yīng)向原資質(zhì)等級審批部門辦理變更登記手續(xù)；
（二）分立或者合并，應(yīng)向原資質(zhì)等級審批部門交回原《資質(zhì)等級證書》（含“暫定”，下同）及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》，并辦理注銷登記手續(xù)；經(jīng)重新審查資質(zhì)或者核定等級后，取得相應(yīng)的《資質(zhì)等級證書》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》。
第二十九條 監(jiān)理單位分立、合并或者終止時，必須保護其財產(chǎn)，依法清理債權(quán)、債務(wù)。
第七章 罰 則
第三十條 監(jiān)理單位有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，分別給以警告、通報批評、罰款、降低資質(zhì)等級、停業(yè)整頓、收繳《資質(zhì)等級證書》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》的處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任：
（一）申請設(shè)立或者定級、升級時隱瞞真實情況，弄虛作假的；
（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自超越核定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動的；
（三）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》或《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》的；
（四）徇私舞弊，損害委托單位或被監(jiān)理單位利益的；
（五）因監(jiān)理過失造成工程質(zhì)量低劣或重大工程質(zhì)量事故的；
（六）變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時辦理核批或者備案手續(xù)的。
第三十一條 當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可以直接向人民法院起訴，也可以在收到處罰通知之日起十五日內(nèi)，向作出處罰決定的上一級機關(guān)申請復(fù)議；對復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴。逾期不申請復(fù)議或者不向人民法院起訴，又不履行處罰
決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由鐵道部建設(shè)司負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自一九九七年六月一日起施行。
1997年5月6日
【法規(guī)全文】
鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理暫行辦法
鐵道部
鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理暫行辦法
鐵道部
第一章 總 則
第一條 為了加強對鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位的資質(zhì)管理，提高監(jiān)理工作水平，保障其依法開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，促進鐵路建設(shè)監(jiān)理工作健康發(fā)展，確保建設(shè)監(jiān)理在鐵路建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用，根據(jù)建設(shè)部、鐵道部關(guān)于工程建設(shè)監(jiān)理單位資質(zhì)管理有關(guān)規(guī)定的精神，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱鐵路工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡稱“監(jiān)理單位”），是指取得監(jiān)理《資質(zhì)等級證書》（含《資質(zhì)等級證書（暫定）》），具有法人資格的監(jiān)理公司、監(jiān)理事務(wù)所或工程設(shè)計、工程建設(shè)咨詢及科學(xué)研究單位中承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)的專設(shè)機構(gòu)。
第三條 監(jiān)理單位資質(zhì)按一級法人審定。必要時，可設(shè)立不獨立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機構(gòu)（監(jiān)理分公司），由監(jiān)理單位法人申請登記，經(jīng)登記主管機關(guān)核準(zhǔn)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》，在核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍內(nèi)從事監(jiān)理活動。
第四條 本辦法所稱監(jiān)理單位資質(zhì)，是指從事監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的人員素質(zhì)、資金數(shù)量、專業(yè)技能、檢測手段、管理水平及監(jiān)理業(yè)績等。
第五條 監(jiān)理單位的資質(zhì)管理工作由鐵道部建設(shè)司歸口負(fù)責(zé)，具體工作由部工程建設(shè)監(jiān)理總站（以下簡稱“部監(jiān)理總站”）負(fù)責(zé)實施。
第二章 監(jiān)理單位的設(shè)立
第六條 各鐵路局（集團公司），具有乙級（含）以上《工程勘察證書》和《工程設(shè)計證書》的勘測設(shè)計單位，部屬科研單位及高等院校（醫(yī)學(xué)院、師范學(xué)院除外），工程、建筑、通號總公司直屬的工程建設(shè)咨詢單位，均可申請設(shè)立監(jiān)理單位。
第七條 設(shè)立監(jiān)理單位或申請兼承監(jiān)理業(yè)務(wù)的單位（以下簡稱“監(jiān)理單位”），必須提出設(shè)立監(jiān)理單位申請書。申請書報部監(jiān)理總站初審，經(jīng)部建設(shè)司核定其暫定資質(zhì)等級及監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍，報部批準(zhǔn)后發(fā)給《資質(zhì)等級證書（暫定）》?！顿Y質(zhì)等級證書（暫定）》亦按照本辦法第十四條
規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，分為暫定甲級、暫定乙級、暫定丙級。
第八條 取得《資質(zhì)等級證書（暫定）》的單位，必須向工商行政管理機關(guān)申請登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事監(jiān)理活動。監(jiān)理單位應(yīng)在建設(shè)銀行開立賬戶，并接受財務(wù)監(jiān)督。
第九條 監(jiān)理單位自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起兩年內(nèi)暫不核定資質(zhì)等級；滿兩年后可申請核定資質(zhì)等級。
第十條 設(shè)立監(jiān)理單位申請書應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（一）監(jiān)理單位名稱、地址及其成立機構(gòu)的上級批準(zhǔn)文件；
（二）法定代表人或單位組建負(fù)責(zé)人的姓名、年齡、職稱、學(xué)歷、工作簡歷及任職令；
（三）擬擔(dān)任監(jiān)理工程師的人員一覽表，包括姓名、年齡、專業(yè)、職稱、監(jiān)理工程師培訓(xùn)情況及任職令（或聘用合同）；
（四）單位所有制性質(zhì)及章程（草案）；
（五）上級主管部門名稱；
（六）注冊資金數(shù)額及驗資證明；
（七）主要檢測設(shè)備；
（八）申報監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍。
第十一條 監(jiān)理業(yè)務(wù)需跨部門的，經(jīng)部資質(zhì)初審合格后，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。
第十二條 凡擬承擔(dān)鐵路工程（含合資鐵路和地方鐵路）監(jiān)理任務(wù)的監(jiān)理單位，還必須填報《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證申請書》，由部監(jiān)理總站初審，經(jīng)部建設(shè)司核定，報部批準(zhǔn)后，發(fā)給《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》，方可承接鐵路工程監(jiān)理任務(wù)。
第三章 監(jiān)理單位資質(zhì)等級
第十三條 監(jiān)理單位資質(zhì)分為甲、乙、丙三個等級。
第十四條 監(jiān)理單位各等級資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）甲級：
1．由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經(jīng)濟師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；
2．取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于50人，且專業(yè)配套，其中高級工程師不少于10人，高級經(jīng)濟師不少于3人；
3．注冊資金不少于100萬元；
4．一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個一等工業(yè)、交通項目或者5個一等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目。
（二）乙級：
1．由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經(jīng)濟師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；
2．取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于30人，且專業(yè)配套，其中高級工程師不少于5人，高級經(jīng)濟師不少于2人；
3．注冊資金不少于50萬元；
4．一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個二等工業(yè)、交通建設(shè)項目或者5個二等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目。
（三）丙級：
1．由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師或高級經(jīng)濟師作法定代表人，或者由取得監(jiān)理工程師資格證書的在職高級工程師作技術(shù)負(fù)責(zé)人；
2．取得監(jiān)理工程師資格證書的工程技術(shù)與管理人員不少于10人，且專業(yè)配套，其中應(yīng)有高級工程師1人，經(jīng)濟師1人；
3．注冊資金不少于10萬元；
4．一般應(yīng)當(dāng)監(jiān)理過2個三等工業(yè)、交通建設(shè)項目或者5個三等一般工業(yè)與民用建設(shè)項目。
第四章 監(jiān)理單位的資質(zhì)定級與監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍
第十五條 監(jiān)理單位的資質(zhì)定級實行分級審批。
甲級監(jiān)理單位的資質(zhì)定級由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批；
乙、丙級監(jiān)理單位的資質(zhì)定級由鐵道部審批。
第十六條 監(jiān)理單位領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照滿兩年，正式開展監(jiān)理業(yè)務(wù)，監(jiān)理業(yè)績符合標(biāo)準(zhǔn)要求的，可申請核定資質(zhì)等級。領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后兩年內(nèi)未開展監(jiān)理業(yè)務(wù)的，不予核定資質(zhì)等級，其《資質(zhì)等級證書（暫定）》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》均需按程序重新辦理。
第十七條 申請核定資質(zhì)等級時，需要提交下列材料：
（一）資質(zhì)定級申請書；
（二）《資質(zhì)等級證書（暫定）》、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》和《營業(yè)執(zhí)照》副本；
（三）法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職令和有關(guān)證件；
（四）監(jiān)理人員一覽表及任職令；
（五）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》；
（六）其他有關(guān)證明文件。
第十八條 對申請核定監(jiān)理資質(zhì)等級的監(jiān)理單位，由部監(jiān)理總站對其人員素質(zhì)、專業(yè)技能、管理水平、資金數(shù)量以及監(jiān)理業(yè)績等進行綜合評審，提出初審意見。對于申請甲級資質(zhì)的，經(jīng)部建設(shè)司審核，報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)后，發(fā)給甲級《資質(zhì)等級證書》；對于申請乙級資質(zhì)
的，經(jīng)部建設(shè)司審核，報部批準(zhǔn)后發(fā)給乙級《資質(zhì)等級證書》；對于申請丙級資質(zhì)的，經(jīng)建設(shè)司審批后發(fā)給丙級《資質(zhì)等級證書》，并報部核備。
領(lǐng)取《資質(zhì)等級證書》后，原核發(fā)的《資質(zhì)等級證書（暫定）》同時收回。
第十九條 監(jiān)理單位資質(zhì)等級原則上兩年核定一次。核定資質(zhì)等級時，對于不符合其資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)理單位，應(yīng)按其實際資質(zhì)條件重新核定資質(zhì)等級。
第二十條 核定資質(zhì)等級時可以申請資質(zhì)升級。申請資質(zhì)升級的監(jiān)理單位必須提報下列材料：
（一）資質(zhì)升級申請書；
（二）原《資質(zhì)等級證書》、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》及《營業(yè)執(zhí)照》副本；
（三）法定代表人與技術(shù)負(fù)責(zé)人的任職令及有關(guān)證件；
（四）《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》；
（五）其他有關(guān)證明文件。
資質(zhì)升級按本辦法第十五條規(guī)定的審批權(quán)限和第十八條規(guī)定的審批程序辦理。
資質(zhì)升級的監(jiān)理單位，在領(lǐng)取新《資質(zhì)等級證書》的同時，交回原有的《資質(zhì)等級證書》。
第二十一條 監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍：
（一）甲級監(jiān)理單位可以跨地區(qū)、跨部門監(jiān)理一、二、三等工程；
（二）乙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門二、三等工程；
（三）丙級監(jiān)理單位只能監(jiān)理本地區(qū)、本部門三等工程。
第二十二條 監(jiān)理單位必須在核定的資質(zhì)等級所限定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍以內(nèi)從事監(jiān)理活動，不得超越資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍承接監(jiān)理業(yè)務(wù)。
第二十三條 監(jiān)理單位在核定等級后兩年以內(nèi)，其實際資質(zhì)條件確已達到上一個資質(zhì)等級，即本辦法第十四條（一）、（二）中的1、2、3規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請承擔(dān)上一個資質(zhì)等級規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務(wù)，按照本辦法第十五條規(guī)定的審批權(quán)限和第十八條規(guī)定的審批程序，由上一個等級的
資質(zhì)審批部門根據(jù)其資質(zhì)條件、實際業(yè)績和監(jiān)理需要予以核查、審批。
第五章 資質(zhì)證書管理
第二十四條 《資質(zhì)等級證書》及其副本采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的證書，甲級《資質(zhì)等級證書》蓋建設(shè)部印章，乙、丙級《資質(zhì)等級證書》蓋鐵道部印章。
《資質(zhì)等級證書（暫定）》及其副本亦采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的證書，在“資質(zhì)等級證書”后面加“（暫定）”字樣，甲、乙、丙三個等級的暫定證書均蓋鐵道部印章。
《監(jiān)理單位設(shè)立、定級、升級申請書》采用建設(shè)部統(tǒng)一印刷的格式，《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》采用建設(shè)部統(tǒng)一印制的手冊。
第二十五條 《資質(zhì)等級證書》及其副本、《資質(zhì)等級證書（暫定）》及其副本、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》具有同等法律效力。
第二十六條 監(jiān)理單位擬承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)持《資質(zhì)等級證書》（或《資質(zhì)等級證書（暫定）》）、《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》及《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》，向建設(shè)項目的建設(shè)單位提出工程監(jiān)理投標(biāo)申請，中標(biāo)后由建設(shè)單位報上級主管部門核備。
第二十七條 監(jiān)理單位必須建立《監(jiān)理業(yè)務(wù)手冊》，如實記載監(jiān)理業(yè)績，作為核定資質(zhì)等級的主要依據(jù)，必要時，部監(jiān)理總站可隨時通知有關(guān)監(jiān)理單位送驗。
第六章 變更與終止
第二十八條 監(jiān)理單位發(fā)生下列情況之一者，應(yīng)先向部監(jiān)理總站申請辦理有關(guān)手續(xù)后，再向工商行政管理機關(guān)申請辦理變更登記或者注銷登記。
（一）法定代表人或者技術(shù)負(fù)責(zé)人變更，應(yīng)向原資質(zhì)等級審批部門辦理變更登記手續(xù)；
（二）分立或者合并，應(yīng)向原資質(zhì)等級審批部門交回原《資質(zhì)等級證書》（含“暫定”，下同）及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》，并辦理注銷登記手續(xù)；經(jīng)重新審查資質(zhì)或者核定等級后，取得相應(yīng)的《資質(zhì)等級證書》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》。
第二十九條 監(jiān)理單位分立、合并或者終止時，必須保護其財產(chǎn)，依法清理債權(quán)、債務(wù)。
第七章 罰 則
第三十條 監(jiān)理單位有下列情況之一者，視情節(jié)輕重，分別給以警告、通報批評、罰款、降低資質(zhì)等級、停業(yè)整頓、收繳《資質(zhì)等級證書》及《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》的處罰；構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究主要責(zé)任者的刑事責(zé)任：
（一）申請設(shè)立或者定級、升級時隱瞞真實情況，弄虛作假的；
（二）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自超越核定的監(jiān)理業(yè)務(wù)范圍從事監(jiān)理活動的；
（三）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣《資質(zhì)等級證書》或《鐵路建設(shè)監(jiān)理許可證書》的；
（四）徇私舞弊，損害委托單位或被監(jiān)理單位利益的；
（五）因監(jiān)理過失造成工程質(zhì)量低劣或重大工程質(zhì)量事故的；
（六）變更或者終止業(yè)務(wù)，不及時辦理核批或者備案手續(xù)的。
第三十一條 當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可以直接向人民法院起訴，也可以在收到處罰通知之日起十五日內(nèi)，向作出處罰決定的上一級機關(guān)申請復(fù)議；對復(fù)議決定不服的，可以在收到復(fù)議決定之日起十五日內(nèi)向人民法院起訴。逾期不申請復(fù)議或者不向人民法院起訴，又不履行處罰
決定的，由作出處罰決定的機關(guān)申請人民法院強制執(zhí)行。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由鐵道部建設(shè)司負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自一九九七年六月一日起施行。
1997年5月6日
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